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摘 要
全過程工程咨詢憑借自身集成化、專業(yè)化和多樣化的優(yōu)勢，為工程咨詢業(yè)提供了新的思路，目前我國在該方面還處于起步階段。根據(jù)我國當前對全過程工程咨詢的頂層設計和相關政策，對其特點和優(yōu)勢進行探究，分析具有成熟經(jīng)驗的應用案例，梳理推進過程中面臨的相關問題，并提出實施建議，以期為我國全過程工程咨詢的發(fā)展和工程項目的建設提供一定的參考。
國務院辦公廳《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中提出了培育全過程工程咨詢的要求，《住房城鄉(xiāng)建設部關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》中確定全過程工程咨詢試點省市以及企業(yè)，以期探索適合中國國情的全過程工程咨詢模式，并在制度建設、項目管理、組織方式、技術實施等方面與國際接軌，形成集成化、專業(yè)化、多樣化的咨詢服務[1, 2]。
全過程工程咨詢是對工程建設項目前期研究和決策以及工程項目實施和運營的全生命周期提供包含設計和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案，避免“碎片化”咨詢管理，從而有效防控項目風險[3]。
全過程工程咨詢相關政策梳理
全過程工程咨詢在國外的發(fā)展政策、技術標準、行業(yè)推廣和應用實踐已經(jīng)較為成熟，并形成相應的規(guī)范。國務院辦公廳在2017年2月發(fā)布的《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中提出了培育全過程工程咨詢的要求，并在2017年5月的《住房城鄉(xiāng)建設部關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》中確定北京、上海、江蘇、浙江、福建、湖南、廣東、四川8省（市）以及40家企業(yè)開展全過程工程咨詢試點，各試點省市也制定了工作方案，探索全過程工程咨詢管理制度和組織模式，為全面開展全過程工程咨詢積累經(jīng)驗（如表1）。
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01
管理創(chuàng)新，完善技術
建立全過程工程咨詢管理制度，包括全過程工程咨詢的服務內(nèi)容、項目承發(fā)包、項目組織、項目管理、項目質(zhì)量責任落實、信用管理、主要專業(yè)責任人的從業(yè)要求、收費及審批、監(jiān)管等，并在此基礎上，制定全過程工程咨詢服務技術標準和合同范本，明確全過程工程咨詢的服務內(nèi)容和深度，確定承發(fā)包雙方的權利和責任等。
02
試點先行，由點及面
在試點地區(qū)和企業(yè)引導政府投資工程帶頭參加全過程工程咨詢，在有條件的房屋建筑和市政工程領域實現(xiàn)重點突破，落地一批具有影響力、有示范作用的試點項目，為全面開展全過程工程咨詢積累經(jīng)驗，及時總結和推廣試點工作經(jīng)驗，鼓勵非政府投資工程積極參與全過程工程咨詢試點。
03
企業(yè)培育，產(chǎn)業(yè)整合
鼓勵投資咨詢、勘察、設計、監(jiān)理、招標代理、造價等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢，完善工程建設組織模式，在較短時間內(nèi)，培養(yǎng)與行業(yè)發(fā)展相適應的人才隊伍，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)，以提供高水平全過程技術性和管理性服務。
04
市場導向，對標國際
發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，形成與不同投資主體需求相適應的全過程工程咨詢服務組織模式，通過投資主體的需求引領和工程咨詢企業(yè)能力的提升，形成統(tǒng)一開放、公平競爭、主體多元、服務多樣、運作有序的全過程工程咨詢服務市場，借鑒和參照國際通行規(guī)則開展全過程工程咨詢服務，結合國際大型工程顧問公司的業(yè)務特征，推動中國工程咨詢行業(yè)“走出去”，為實現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略服務。
全過程工程咨詢的優(yōu)勢
長期以來，我國工程咨詢業(yè)未形成一體化項目管理服務，而是分化產(chǎn)生彼此獨立的招投標代理、造價、監(jiān)理、工程咨詢、勘察設計等行業(yè)，其中的工程咨詢僅作為技術支撐，而沒有上升到集成、統(tǒng)籌管理的高度，影響了項目決策、實施和運營。國外是以工程咨詢公司為向導的全過程工程咨詢，對技術、經(jīng)濟、信息、人才進行集約化管理，統(tǒng)籌調(diào)配勘察、設計、施工、監(jiān)理、造價等資源，其優(yōu)勢顯而易見：
01
貫穿項目全程
提供自決策、準備、實施、評估和運營等階段的各類工程咨詢服務，信息流更為通暢，使得咨詢成果具有連貫性、高效性、及時性和全面性，對正在實施和未實施的階段起到指導和控制作用，提升全產(chǎn)業(yè)鏈的整體把控。
02
提升工程質(zhì)量
對涉及安全質(zhì)量重點、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源等進行預判，提前預知安全質(zhì)量風險，協(xié)調(diào)各專業(yè)進行銜接，制定并采取安全質(zhì)量防范措施，從而規(guī)避和彌補原有單一服務模式下可能出現(xiàn)的管理疏漏和缺陷。
03
管控投資成本
高效統(tǒng)籌項目的費用估算、設計管理、材料設備管理、合同管理、信息管理等，實時把控每一環(huán)節(jié)的成本，保證前期咨詢與后期執(zhí)行數(shù)據(jù)連貫一致、賬實相符，提高投資收益，確保項目的投資目標。
04
確保項目進度
監(jiān)控控制項目進度，精確管理，將實際進度與計劃進度進行比較，對即將到期的任務或者到期未完成的任務進行提醒，分析進度偏差，并克服設計、施工、造價、招標、監(jiān)理等相關單位責任分離、相互脫節(jié)的矛盾，采取糾偏措施，保證工期目標。
05
深化風險識別
對項目技術和建設風險提前識別，并對相關風險進行預防和控制，信息掌控和資源分配逐步明晰，即時獲取有效的資源，并且通過完善各方面資源，不斷加強對風險的處理，促進各參與方利益平等，提升風險分擔合理性。
06
強化運維能力
建立資產(chǎn)臺賬、備品管理、資產(chǎn)統(tǒng)計等機制，對項目定期養(yǎng)護、日常巡檢和保修管理進行統(tǒng)籌運營，詳細記錄和分析突發(fā)故障的排查與檢修，提供更好的維護方案，合理估計后期運營狀況，輔助進行管理工作，降低未來運營的不可預測性，提升運營公司風險抵抗能力。
全過程工程咨詢案例的經(jīng)驗借鑒
全過程工程咨詢一般包含了策劃咨詢、投資評估、項目建議書、可行性研究報告、招投標、工程造價、勘察設計、施工、監(jiān)理、竣工驗收、投產(chǎn)評估、運營管理等工作，可將其歸納為決策階段、準備階段、實施階段、評估階段和運營階段等方面的內(nèi)容。結合相關項目的案例分析，梳理全過程工程咨詢的具體實踐操作。
01
香港地鐵工程
香港地鐵工程在發(fā)展過程中，遇到了項目所在部分區(qū)域已被高密度開發(fā)的難題，區(qū)內(nèi)商業(yè)及文旅建筑林立，在規(guī)劃和設計時需考慮與周圍建筑的有效銜接，工程建設復雜程度較高[4]，通過一體化項目團隊和價值工作營的引入，實現(xiàn)多層維度、多方參與的工程咨詢。
1.構建一體化團隊：為解決地鐵工程跨越其他隧道和穿越繁華商業(yè)地帶的難題，構建由業(yè)主團隊和咨詢顧問團隊聯(lián)合而成的一體化項目團隊（如圖1），該團隊囊括了設計、施工和工程管理經(jīng)驗豐富的專家，充分發(fā)揮了業(yè)主團隊的先進管理經(jīng)驗和咨詢顧問團隊的技術支持優(yōu)勢，將系統(tǒng)性問題一站式整合，有效避免咨詢服務“碎片化”問題，從分散走向一體、從部分走向整體，提供了無縫隙、無分離的綜合性服務。
圖1 一體化團隊工作構成
2.組織價值工作營：項目團隊在方案階段組織價值工作營（如圖2），對預留車站設置、車站與商業(yè)連接、隧道開挖、施工影響等方面進行優(yōu)劣和風險對比，將最優(yōu)方案提呈業(yè)主，在后續(xù)階段中，價值工作營通過專題研究、策略探討等方式組織集體探討，對重點和難點工作進行深入細化和解決，與會專家提出見解，并形成共識或維持意見，統(tǒng)籌建造、工期、造價、運營、維護和遠期預留。
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圖2 價值工作營模式
02
深圳鹽田港二期建設工程
深圳鹽田港工程在二期建設工程中引入全方位、全過程工程咨詢和工程管理理念，通過科學合理的項目管理構架，兼顧工程質(zhì)量、建設工期和投資控制三者之間的關系[4]，建立和完善項目風險管理體系，提升了項目規(guī)劃和項目管理水平，在規(guī)劃、設計、施工、運營、開發(fā)和維護等方面積累了重要的工程管理和咨詢經(jīng)驗。
1.咨詢管理全程化:在可行性研究時，咨詢顧問已為業(yè)主編寫具有前瞻性的咨詢報告，并按照報告內(nèi)容，在后續(xù)階段完成相應工作（如表2），配合承包商解決出現(xiàn)的問題。業(yè)主通過咨詢顧問的全過程工程咨詢專業(yè)技術和管理優(yōu)勢，理順文件要求，協(xié)調(diào)關鍵節(jié)點工作，把握界面、時序管理，確保工程按期保質(zhì)，降低工程風險、控制索賠要素，并在合同價格內(nèi)全面完成工程夯實基礎。咨詢顧問在工程建造完成后仍持續(xù)提供設施檢測評估和維護改造設計等服務。
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2.組織構架集約化:咨詢顧問合理設置設計和施工階段的組織構架（圖3），并全程參與以確保兩階段實現(xiàn)無縫銜接、高效配合。在設計階段，咨詢顧問與工程建設指揮部組成咨詢顧問現(xiàn)場項目組，協(xié)助業(yè)主對設計單位的現(xiàn)場項目組進行直接管理，進入施工階段后，咨詢顧問現(xiàn)場項目組委派具有豐富施工經(jīng)驗的專家對監(jiān)理單位進行督察，并對工程質(zhì)量、建設工期和設計服務進行統(tǒng)籌管理。咨詢顧問對業(yè)主直接負責，其集約化的管理技術保證了項目的有序推進
圖3 設計和施工階段組織構架
推進全過程工程咨詢面臨的問題
當前咨詢行業(yè)進行全過程工程咨詢還面臨著如下的問題：
（1）數(shù)字化普及程度欠缺。咨詢企業(yè)仍然依靠傳統(tǒng)的方式展開工作，不能在短時間內(nèi)對企業(yè)間、行業(yè)間信息整合成有效的決策資訊，未利用數(shù)字化手段高效整合數(shù)量巨大、來源分散、格式多樣的大數(shù)據(jù)。
（2）整體性服務能力不強。同屬工程咨詢范疇的勘察設計、監(jiān)理、造價、招投標等工作受到行業(yè)內(nèi)多頭主管，人為的分割未能有效提升咨詢品質(zhì)，導致服務不清晰、松散狀、碎片化，造成管理存在重復和交叉，使工程咨詢服務產(chǎn)業(yè)鏈整體性不足。
（3）系統(tǒng)化管理落實不足。咨詢企業(yè)未形成一套科學完整的管理制度以保證企業(yè)的高效運轉，對當前行業(yè)快速發(fā)展的大趨勢不能及時進行服務標準的調(diào)整和技術體系的更新，未改進原有企業(yè)管理制度中不適應的規(guī)范、規(guī)則、程序。
（4）專業(yè)配置合理性不夠。咨詢單位在工程技術領域人員配置充分，但在市場、商務、經(jīng)濟、管理和法律等方面的專業(yè)人才較為薄弱，從而缺乏相關領域的系統(tǒng)知識，降低了咨詢服務質(zhì)量，難以形成競爭力。
全過程工程咨詢的實施建議
01
引入信息技術
充分開發(fā)和利用大數(shù)據(jù)、建筑信息模型（BIM）、地理信息系統(tǒng)（GIS）、數(shù)字化工廠、物聯(lián)網(wǎng)等技術在規(guī)劃、勘察、設計、施工、運營和維護全過程的集成應用，拓展咨詢廣度和深度，完善組織形態(tài)、工作方式和服務模式，實現(xiàn)全生命周期數(shù)據(jù)共享和信息化管理，為項目方案優(yōu)化和科學決策提供依據(jù)。
02
分類培育企業(yè)
結合企業(yè)不同特性，分類型、分步驟培育全過程工程咨詢企業(yè)。對于大型綜合性企業(yè)，可將咨詢、規(guī)劃、勘察、設計、監(jiān)理、設施檢測評估、維護改造等工作進行相應集成，覆蓋工程各階段，而對于中小型企業(yè)，應根據(jù)自身實際情況，選擇其中的某一個或幾個階段展開咨詢服務，在能力允許的條件下，向其他階段進行拓展。大中小企業(yè)的協(xié)同發(fā)展，構建起多層次、多功能、多領域的全過程工程咨詢。
03
放寬資質(zhì)要求
全過程工程咨詢業(yè)務可以發(fā)包給同時具有相應設計、監(jiān)理、招標代理和造價咨詢資質(zhì)的一家企業(yè)或具有上述資質(zhì)的聯(lián)合體，也可以發(fā)包給一家具有相應資質(zhì)的企業(yè)，并由該企業(yè)將不在本企業(yè)資質(zhì)業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務分包給其它具有相應資質(zhì)的企業(yè)，重視項目咨詢團隊的執(zhí)業(yè)資格和業(yè)績經(jīng)驗，促進機構資源整合、行業(yè)內(nèi)部融合，逐步形成一體化服務體系。
04
構建標準體系
參照國際著名的工程顧問公司，結合對FIDIC條款學習，將其應用到行業(yè)、企業(yè)服務標準和技術體系，重視責任劃分，以合同形式明確工程的工作界面、服務標準、咨詢內(nèi)容、專業(yè)深度，確定承發(fā)包雙方的權利和責任。交易制度決定技術文件，根據(jù)不同的交易制度，對技術文件調(diào)整，降低咨詢服務中存在的風險。
05
完善組織架構
根據(jù)項目規(guī)模、委托內(nèi)容等要素，配置建設工程類注冊執(zhí)業(yè)人員、高級專業(yè)技術職稱人員，推行建筑師負責制和項目經(jīng)理負責制以強化責任意識，并引入經(jīng)濟師、會計師、律師等從業(yè)人員，為項目提供政策、財務、法律咨詢等，在不同階段提供不同層面的組織、管理、經(jīng)濟和技術服務。
展 望
隨著中國改革開放的深化和經(jīng)濟轉型的升級，傳統(tǒng)的工程咨詢模式難以滿足當前市場要求。同時，“一帶一路”的穩(wěn)步推進也提出了建設項目市場國際化的需要。
國家近年來不斷發(fā)文指導和推動全過程工程咨詢的發(fā)展，給工程咨詢業(yè)的轉型升級提供了重要的機遇，工程咨詢企業(yè)結合自身特點，根據(jù)全過程工程咨詢服務的實際需要，建立與之相適應的專業(yè)部門，加強和完善企業(yè)組織機構和人員結構。在此基礎上，構建企業(yè)的核心競爭力，培育既能提供綜合性的多元化服務，又能對系統(tǒng)性問題提供一站式整合服務的能力。
在市場國際化進程提速、競爭主體和投資主體均呈現(xiàn)多元化趨勢下，大型工程咨詢服務企業(yè)應積極吸收國際化人才，構建網(wǎng)絡型組織，努力實現(xiàn)全球化服務。通過與國際著名的工程顧問公司開展多種形式合作與交流，拓展視野，提高業(yè)務水平，為“一帶一路”沿線工程項目的拓展夯實基礎，使我國工程咨詢業(yè)與國際工程咨詢業(yè)產(chǎn)業(yè)管理慣例接軌，提升工程咨詢企業(yè)的國際競爭力。
全過程工程咨詢在未來的工程項目推進中將會日益普及化，工程咨詢企業(yè)要不斷建立和完善自身的技術標準、管理標準、質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系，通過工程咨詢服務的實踐經(jīng)驗，建立具有自身特色的全過程工程咨詢服務管理體系及服務標準，并探索出項目管理理論與應用方法。